社會(huì)責(zé)任
浙江格派鈷業(yè)新材料有限公司
礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理報(bào)告
（2024年度）
第一章報(bào)告說(shuō)明
報(bào)告范圍
本報(bào)告的信息和數(shù)據(jù)主要涵蓋了2024年1月1日至2024年12月31日期間公司開(kāi)展的礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理實(shí)踐活動(dòng)?；趫?bào)告的延續(xù)性和可比性，部分內(nèi)容和數(shù)據(jù)適當(dāng)溯及其他重要年份，不僅局限于報(bào)告年度。
編制原則
本報(bào)告參考中國(guó)五礦化工進(jìn)出口商會(huì)（CCCMC）的《中國(guó)負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的《經(jīng)合組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》（以下簡(jiǎn)稱《中國(guó)指南》和《經(jīng)合組織指南》）以及責(zé)任礦產(chǎn)倡議（RMI）、責(zé)任鈷業(yè)倡議（RCI）的《鈷冶煉廠供應(yīng)鏈盡責(zé)管理標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行編制，符合《中國(guó)指南》和《經(jīng)合組織指南》及《鈷冶煉廠供應(yīng)鏈盡責(zé)管理標(biāo)準(zhǔn)》的要求。
內(nèi)容編制
公司遵照《中國(guó)指南》和《經(jīng)合組織指南》的利益相關(guān)方參與原則、可持續(xù)發(fā)展原則，根據(jù)《經(jīng)合組織指南》“基于風(fēng)險(xiǎn)的礦石供應(yīng)鏈盡職調(diào)查五步框架”進(jìn)行供應(yīng)鏈盡職調(diào)查，重點(diǎn)報(bào)告公司在礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理的合規(guī)與績(jī)效。
指代說(shuō)明
本報(bào)告中浙江格派鈷業(yè)新材料有限公司簡(jiǎn)稱為“浙江格派”或“公司”或“我們”，“上游供應(yīng)商”為位于原產(chǎn)國(guó)的粗煉廠，其他在此處未提及的指代，以正文說(shuō)明為準(zhǔn)。
發(fā)布方式
報(bào)告發(fā)布周期為每年一次，以網(wǎng)絡(luò)版的形式發(fā)布在公司集團(tuán)官網(wǎng)上（網(wǎng)址：http://www.jingmukeji.cn）。
第二章 公司簡(jiǎn)介
1、公司名稱：浙江格派鈷業(yè)新材料有限公司
2、公司簡(jiǎn)介：浙江格派鈷業(yè)新材料有限公司是一家集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售高性能鋰離子電池正極原料、材料等一體的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)，位于國(guó)家級(jí)浙江杭州灣上虞經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，占地面積 158 畝，建筑面積約70000 平方米。公司鈷鹽產(chǎn)品油分和磁性異物含量遠(yuǎn)低于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，已成為行業(yè)內(nèi)最具規(guī)模和品控把控最好的大型鋰離子電池正極原料行業(yè)頭部企業(yè)之一。公司已成立浙江省研究院、浙江省研發(fā)中心、紹興市研發(fā)中心、紹興市技術(shù)中心，取得 70余項(xiàng)對(duì)公司業(yè)務(wù)有重大影響的專利，其中發(fā)明專利授權(quán)27項(xiàng)。同時(shí)公司參與國(guó)家重點(diǎn)科研專項(xiàng)計(jì)劃，與中南大學(xué)、北京理工大學(xué)、昆明理工大學(xué)等高等院校建立了高效協(xié)同的產(chǎn)學(xué)研合作。公司直接、間接客戶涵蓋了三星、特斯拉、比亞迪、廈門鎢業(yè)、中偉新材料等知名大型企業(yè)。近年來(lái)公司先后獲得國(guó)家CNAS實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證、國(guó)家團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、浙江省生產(chǎn)方式制造轉(zhuǎn)型示范項(xiàng)目、浙江省產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目、浙江省海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展項(xiàng)目、浙江省“四個(gè)百項(xiàng)”新興企業(yè)、浙江省團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、紹興市綠色工廠、紹興市海內(nèi)外英才等多項(xiàng)國(guó)家級(jí)、省部級(jí)榮譽(yù)。
3、公司地址：浙江省紹興市杭州灣上虞經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)緯十一路19號(hào)
4、CID編號(hào)：CID003526
5、加工材料：粗制氫氧化鈷、回收料
第三章 RMAP審核摘要
1、RMAP評(píng)估日期：2024年3月20日-3月22日
2、評(píng)估期間：2022年7月1日-2024年2月29日
3、評(píng)估公司：UL
4、評(píng)估原料：鈷
5、評(píng)估狀態(tài)：RMI合規(guī)鈷冶煉廠
6、最近評(píng)估總結(jié)報(bào)告鏈接：https://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/smelter-refiner-lists/cobalt-refiners-list/conformant-cobalt-refiners/
第四章供應(yīng)鏈盡責(zé)管理實(shí)踐
第1步:建立完善的企業(yè)管理體系
（1）負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策
我們充分認(rèn)識(shí)到在高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域從事礦產(chǎn)開(kāi)采、貿(mào)易、處理、出口存在可能形成重大負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)識(shí)到公司有尊重人權(quán)、不對(duì)環(huán)境和社會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響的義務(wù)，現(xiàn)采納集團(tuán)的《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策》，該政策根據(jù)《中國(guó)指南》，《經(jīng)合組織指南》并參考《歐盟電池法規(guī)》制定，并且涵蓋了《經(jīng)合組織指南》附錄二、《歐盟電池法規(guī)》附錄十中確定的所有風(fēng)險(xiǎn)，適用全球范圍。該政策經(jīng)公司管理層審查和批準(zhǔn)，已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，并且已在集團(tuán)官網(wǎng)中公開(kāi)供查閱（詳見(jiàn)http://www.jingmukeji.cn）。
（2）管理體系組織架構(gòu)
浙江格派成立由總經(jīng)理直管的礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理委員會(huì)，任命內(nèi)控管理中心總經(jīng)理為管理者代表負(fù)責(zé)監(jiān)督盡責(zé)管理工作的實(shí)施。委員會(huì)由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，內(nèi)控審計(jì)部、供應(yīng)鏈、安環(huán)部、營(yíng)銷部、財(cái)務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門的主要負(fù)責(zé)人組成，統(tǒng)籌公司供應(yīng)鏈盡責(zé)管理事務(wù)，包括供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策推進(jìn)、供應(yīng)鏈盡責(zé)管理風(fēng)險(xiǎn)管控、申訴機(jī)制處理、內(nèi)部工作協(xié)調(diào)、供應(yīng)鏈上下游關(guān)系以及其他日常管理工作。供應(yīng)鏈盡責(zé)管理委員會(huì)建立內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保供應(yīng)鏈盡責(zé)管理體系的有效實(shí)施；建立流暢的內(nèi)部溝通機(jī)制，確保關(guān)鍵信息能快速傳達(dá)到相關(guān)部門和執(zhí)行人員。公司按照供應(yīng)鏈盡責(zé)管理計(jì)劃的要求每年對(duì)所有相關(guān)部門的主要人員開(kāi)展至少一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。
（3）管控和透明度體系
公司已建立負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理程序的相關(guān)文件，使其與《中國(guó)指南》要求保持一致，并深入貫徹責(zé)任礦產(chǎn)倡議（RMI）和相關(guān)方的建議和要求。
公司每年在負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理小組的帶領(lǐng)下，更新《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策》等文件，并完善礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理的相關(guān)工作，使公司政策與《經(jīng)合組織指南》和《鈷冶煉廠供應(yīng)鏈盡責(zé)管理標(biāo)準(zhǔn)》保持一致，同時(shí)，今年隨著《歐盟電池法規(guī)》的正式出臺(tái)，我們?cè)谡吒聲r(shí)也參考該法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。
公司要求位于原產(chǎn)國(guó)粗煉廠的上游供應(yīng)商，提供可以證明原料來(lái)源的原產(chǎn)地信息包括原料來(lái)源國(guó)和地區(qū)、上游參與者的名字和地址、運(yùn)輸路線和運(yùn)輸方式及礦產(chǎn)的商品名和類型，并收集直接供應(yīng)商和其他已知上游企業(yè)的所有權(quán)信息（包括實(shí)益所有權(quán)信息）。另外，如果發(fā)現(xiàn)觸發(fā)示警信號(hào)，將要求進(jìn)一步補(bǔ)充礦產(chǎn)供應(yīng)鏈追溯信息。
（4）供應(yīng)商合作
為加強(qiáng)供應(yīng)商在供應(yīng)鏈盡責(zé)管理的表現(xiàn)，公司定期向上游供應(yīng)商傳達(dá)公司對(duì)供應(yīng)鏈管理方面的訴求，引導(dǎo)和規(guī)范上游供應(yīng)商行為，要求供應(yīng)商簽署《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》并將礦產(chǎn)供應(yīng)鏈的盡責(zé)條款納入與供應(yīng)商的商業(yè)合同中，要求供應(yīng)商按實(shí)際情況填寫反饋KYS問(wèn)卷，并鼓勵(lì)其承擔(dān)更多的環(huán)境責(zé)任和社會(huì)責(zé)任。
（5）利益相關(guān)方溝通
公司與供應(yīng)鏈上下游合作伙伴保持良好溝通，積極配合下游客戶對(duì)公司供應(yīng)鏈盡責(zé)管理開(kāi)展調(diào)查，并應(yīng)其要求及時(shí)提交各類資料。公司也聽(tīng)取并響應(yīng)下游客戶對(duì)公司打造綠色可持續(xù)供應(yīng)鏈的期望，在2024年逐步建設(shè)ESG可持續(xù)發(fā)展管理體系，并基于誠(chéng)信、平等、透明等原則與利益相關(guān)方展開(kāi)全面溝通并了解他們的重大關(guān)切，制定和落實(shí)ESG政策與管理體系，為公司可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
（6）記錄保存系統(tǒng)
公司參考《經(jīng)合組織指南》和《歐盟電池法規(guī)》的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，要求與負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)盡責(zé)管理體系相關(guān)的所有文件與記錄至少保存10年，并在《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理程序》中進(jìn)行規(guī)定。
第2步:供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估
1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估是盡責(zé)管理的基礎(chǔ)，通過(guò)識(shí)別原料來(lái)源國(guó)家、運(yùn)輸途經(jīng)國(guó)家等來(lái)確定供應(yīng)鏈上存在的風(fēng)險(xiǎn)，并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為此浙江格派建立了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)的工作流程和體系，來(lái)識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)：
為充分了解供應(yīng)商的合規(guī)性信息、原料來(lái)源信息、運(yùn)輸信息和負(fù)責(zé)任采購(gòu)實(shí)踐信息，我們要求供應(yīng)商填寫并反饋了解你的供應(yīng)商調(diào)查問(wèn)卷（KYS）和供應(yīng)鏈地圖。
反饋情況匯總?cè)缦拢?/span>
（1）反饋內(nèi)容填寫較為完整，公司信息、礦山信息、供應(yīng)鏈地圖和運(yùn)輸路徑；供應(yīng)鏈中的參與者均為正規(guī)合法注冊(cè)公司，經(jīng)提供資料文件驗(yàn)證所填內(nèi)容屬實(shí)；
（2）鈷原料主要來(lái)自剛果民主共和國(guó)，采礦方式為機(jī)械化大規(guī)模開(kāi)采，不涉及手采礦，礦區(qū)管理較為規(guī)范；回收料主要來(lái)自中國(guó)，來(lái)源途經(jīng)為獲工信部白名單資質(zhì)的廢舊新能源汽車動(dòng)力電池回收及再利用的企業(yè)。
2024年公司繼續(xù)按照盡責(zé)管理程序要求開(kāi)展工作，內(nèi)控審計(jì)部對(duì)多家供應(yīng)商傳達(dá)了公司的負(fù)責(zé)任采購(gòu)政策，同時(shí)，對(duì)收回的KYS以及在網(wǎng)絡(luò)或其他途徑收集到的信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析，并把相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)情況與供應(yīng)商進(jìn)行溝通，共同確立切實(shí)可行的改善行動(dòng)，最終將風(fēng)險(xiǎn)情況以及風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。
2、根據(jù)CAHRAs識(shí)別程序，我們基于礦產(chǎn)供應(yīng)鏈的原料來(lái)源國(guó)家和運(yùn)輸途徑國(guó)家等明確信息對(duì)原料來(lái)源國(guó)是否是高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行了全面評(píng)估。
CAHRAs識(shí)別程序參考標(biāo)準(zhǔn)主要包含：
（1）全球和平指數(shù)Global Peace Index（GPI）數(shù)據(jù)；
（2）全球腐敗指數(shù)Corruption Perceptions Index : Global Scores（CPI）數(shù)據(jù)；
（3）人類發(fā)展指數(shù)Human Development Index（HDI）數(shù)據(jù)；
（4）美國(guó)《多德-弗蘭克法案》（Dodd-FrankAct）中關(guān)于沖突礦產(chǎn)金礦、鈳鐵礦-鉭鐵礦（鈳鉭鐵礦）、錫礦、黑鎢礦（及其衍生物、鉭、錫和鎢）以及“適用國(guó)家”剛果民主共和國(guó)、剛果共和國(guó)、中非共和國(guó)、南蘇丹、烏干達(dá)、盧旺達(dá)、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞以及安哥拉的定義；
（5）歐盟沖突礦物CAHRA清單中包含的27個(gè)國(guó)家/地區(qū)的208個(gè)地區(qū)的名單識(shí)別；
（6）健康安全參考公開(kāi)報(bào)道和新聞。
3、報(bào)告期內(nèi)，鈷原料源自高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的剛果民主共和國(guó)，觸發(fā)的示警信號(hào)或警告標(biāo)志包括嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為、直接或間接支持非法的有組織武裝團(tuán)體和公共或私人安全武裝、腐敗、洗錢和向政府支付的稅收、費(fèi)用及特許費(fèi)；回收料來(lái)源自中國(guó)不屬于高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，未觸發(fā)了示警信號(hào)。
4、通過(guò)網(wǎng)絡(luò)搜索、RMI（Responsible Mineral Initiative）網(wǎng)站等多途徑查詢、識(shí)別上游供應(yīng)商的負(fù)面信息和報(bào)道，評(píng)估供應(yīng)鏈?zhǔn)欠翊嬖凇督?jīng)合組織指南》附錄二、《歐盟電池法規(guī)》附錄十中所涉風(fēng)險(xiǎn)以及是否存在違反國(guó)家法律及其他相關(guān)國(guó)際文書(shū)的行為。在報(bào)告期內(nèi)，我們未發(fā)現(xiàn)此類風(fēng)險(xiǎn)。
5、識(shí)別原料來(lái)源為低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，進(jìn)行基本的盡職調(diào)查即可，并按要求向供應(yīng)商傳達(dá)《負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策》等文件，簽署后回傳我公司進(jìn)行存檔。
6、識(shí)別原料來(lái)源存在高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須完成高風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的審計(jì)工作，針對(duì)供應(yīng)鏈的實(shí)際情況進(jìn)行分析。包括：評(píng)估CAHRAs的背景、闡明監(jiān)管鏈、評(píng)估上游供應(yīng)商的活動(dòng)和關(guān)系、識(shí)別礦石的開(kāi)采、貿(mào)易、處理和出口的地點(diǎn)和定量條件，適用時(shí)，進(jìn)行實(shí)地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
7、基于CAHRAs識(shí)別程序的識(shí)別結(jié)果，供應(yīng)商所在的剛果民主共和國(guó)為高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，但未識(shí)別出各供應(yīng)商存在高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，我們與上游供應(yīng)商積極溝通，推動(dòng)其參加第三方審核。
8、對(duì)于觸發(fā)示警信號(hào)或警告標(biāo)志的上游供應(yīng)商的實(shí)地評(píng)估，公司目前主要依賴于推動(dòng)供應(yīng)商自主參加RMAP審核。報(bào)告期內(nèi)，位于高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域剛果民主共和國(guó)的原料供應(yīng)商均通過(guò)了獨(dú)立第三方審核（RMAP 粗煉廠審核），并列入了合規(guī)清單中，我們通過(guò)監(jiān)測(cè)其合規(guī)狀態(tài)評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)管控情況。
第3步:對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)制定并實(shí)施應(yīng)對(duì)政策
公司根據(jù)《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理程序》《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序》對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，一旦發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)或高風(fēng)險(xiǎn)原料，我們將采取風(fēng)險(xiǎn)緩解與管理措施。向公司高層管理人員匯報(bào)調(diào)查結(jié)果，說(shuō)明在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中收集的信息以及識(shí)別的實(shí)際和潛在風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)減緩計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，公司將與供應(yīng)商保持溝通，持續(xù)跟蹤各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)閉/減緩進(jìn)展，直至關(guān)閉。報(bào)告期內(nèi)，因未識(shí)別出任何政策中的風(fēng)險(xiǎn)，所以未制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃。
第4步:獨(dú)立第三方評(píng)估與審核
浙江格派積極響應(yīng)負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)盡責(zé)管理要求，參與第三方審核，并配合下游客戶的二方審核，滿足利益相關(guān)方對(duì)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈合規(guī)、透明的期望。
2024 年8月，浙江格派通過(guò)了 RMAP 復(fù)審，仍保持在合規(guī)清單中。
2024年，浙江格派接受客戶委托第三方機(jī)構(gòu)、以及由客戶親自實(shí)施的二方審核共計(jì)6次，均順利通過(guò)審核。
報(bào)告期間，浙江格派邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)ESG管理體系進(jìn)行審計(jì)，對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照要求制定風(fēng)險(xiǎn)減緩計(jì)劃（CAP）進(jìn)行整改。
第5步:對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理管理過(guò)程和結(jié)果報(bào)告
浙江格派礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理報(bào)告的發(fā)布周期為至少每年一次，可在官網(wǎng)http://www.jingmukeji.cn查閱，歡迎社會(huì)各界對(duì)我司的礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理工作提出建議。
第五章申訴機(jī)制
為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理礦產(chǎn)供應(yīng)鏈可能存在的各類風(fēng)險(xiǎn)與隱患，保障利益相關(guān)方與本公司管理層順利溝通，建立和諧的利益相關(guān)方關(guān)系，浙江格派建立了申訴機(jī)制，具體內(nèi)容請(qǐng)參考：http://www.jingmukeji.cn《申訴管理機(jī)制》，申訴渠道為（ jubao@greatpowercn.com）。
浙江格派鈷業(yè)新材料有限公司 礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理報(bào)（2024年度）
格派官方公眾號(hào)
